国家开发投资集团有限公司（以下简称国投）大力推进股权董事（shì）制度建设，从（cóng）完善制度、建好队（duì）伍、强化支撑（chēng）等方面下功夫，努力推动（dòng）子企（qǐ）业董（dǒng）事会发挥好经营决策作用（yòng），实现企（qǐ）业（yè）高质（zhì）量（liàng）发展。

强化顶层设计 夯实股权（quán）董事制度基础（chǔ）

       明（míng）确改革思路。立足完善中国特色现代企业制度要求，结合国有资（zī）本（běn）投资（zī）公司管控实际（jì），探索明确“11133”股权董事制度改革的总体思路和实施路径（jìng）。即构建一个完善的股权董事管理制（zhì）度体（tǐ）系，打造一支（zhī）职业素养好、决策能力强、综合（hé）素质高的专兼职股权董事队伍，建（jiàn）立（lì）一套（tào）协同联动、专（zhuān）业高（gāo）效（xiào）的（de）股权董（dǒng）事履（lǚ）职支撑保障机制，推动股权董事向（xiàng）专业化、职业化、市场（chǎng）化转变（biàn），当好决策（cè）建议的提（tí）出者（zhě）、大（dà）股东意图的传递者、企（qǐ）业发展的促进者。

       健全制度体系。按照“基本制度+专项制度+工作指引”结构（gòu），形成以《股权董事管理暂行（háng）办法（fǎ）》为基础（chǔ）性规（guī）范，以《议案管理暂（zàn）行办法》《股权董（dǒng）事工作细则》为程（chéng）序性规范，以《履职法律指引》《履职法律法规汇编》《法定权（quán）利义务清（qīng）单》《履职系列（liè）业（yè）务指引》为操（cāo）作性（xìng）指引的股权董事（shì）管（guǎn）理（lǐ）制度体（tǐ）系（xì），实现人员（yuán）选任、履（lǚ）职（zhí）行权、培训交流、日常管理、服务（wù）保障、考核（hé）评价、激励约束的管理闭环，为推进改（gǎi）革提（tí）供（gòng）制度遵循。

       狠抓制度落实（shí）。建立“评估—反（fǎn）馈—整改”闭环机制，确保制度（dù）落（luò）实落地。从集团总（zǒng）部、股权董事（shì）、子企（qǐ）业（yè）等（děng）三个（gè）维（wéi）度分别编制评估（gū）要素表（biǎo），通过（guò）查阅台账、逐（zhú）一访谈、问卷调查、座谈交流等方式，定（dìng）期对子企业（yè）执（zhí）行（háng）股（gǔ）权董事管（guǎn）理相关（guān）制度情况（kuàng）进行（háng）评估，全面了解子企业对股权（quán）董事履职保障情况，摸清存在问题，并通过反馈通报、督促整改等方式，确保制度执（zhí）行到位，不断提升股权董事履职保障服务水平。

着力完善（shàn）机制 加强股权董（dǒng）事队伍（wǔ）建设

       持（chí）续优化结构。坚持优中选优，按照应配（pèi）尽配、穿透任职、人岗匹配、积极稳妥的原则（zé），立（lì）足国有资本投（tóu）资公（gōng）司功能定位和业务特点，坚持专兼职并（bìng）存，逐步形（xíng）成（chéng）专职为（wéi）主（zhǔ）、兼职为辅的格局。适（shì）度增加年轻化、高素质、复合型专职股权董事人数，充实专职股权董（dǒng）事队伍，扭转专职股权董事老龄、二（èr）线等传统印象，促进专职股权董事充分（fèn）发（fā）挥积极（jí）作用。截（jié）至（zhì）目前，总部共（gòng）有股（gǔ）权董事43人，其中（zhōng）专职股权董事12人，兼职股权董事（shì）31人（rén），一般（bān）由总部部（bù）门主任级领导或子公司董事长、总经理转（zhuǎn）任。专职（zhí）股权董事任职时（shí），平均年（nián）龄（líng）54岁，最（zuì）年轻的为45岁。

       坚持选（xuǎn）优配强。根（gēn）据子企（qǐ）业董事会（huì）结构和董事席位（wèi）分配（pèi），结合（hé）子企业实际情（qíng）况（kuàng），制定《2021-2022年度公司专职股权董事选配方（fāng）案》，明确股权董（dǒng）事配备要求。根据股权董事（shì）履历背景将其分为经营管理类和专业（yè）管（guǎn）理类（lèi）两（liǎng）大类（lèi）别，经营管理类为熟悉企业（yè）运营管理、具（jù）有企业（yè）运营经验的（de）人员，专（zhuān）业管理类主要为具有战略投（tóu）资、运营（yíng）管理、财务（wù）审（shěn）计、风险合规及其他（tā）领域（如人力、党群（qún）等（děng））专业管理经验的人员，在明确“每家（jiā）子（zǐ）企业至（zhì）少配备（bèi）1名专职股权董事”等配备原（yuán）则（zé）的（de）基础上，综合考虑子企业改革发展和经（jīng）营管理需要，明确专职股权董事配备（bèi）名额（é）、专业背景、执业经历（lì）等，提升配置精准（zhǔn）度（dù）。为更好发挥国有资本投资公司总部的支撑赋能作用，将对集（jí）团发（fā）展（zhǎn）有战略（luè）支撑或重（chóng）大利润贡献（xiàn）的（de）投（tóu）资企业作为重（chóng）要投资（zī）企业管（guǎn）理，实行“清（qīng）单（dān）管理（lǐ）”和动态调整，在企业股权与管理关系不变的前提下，总部委（wěi）派不少于（yú）董事席位三分（fèn）之一的股权董事（shì）。

       创新履职（zhí）培训（xùn）。以提（tí）升股权董事（shì）履职能力为（wéi）目（mù）标，系统（tǒng）梳理出股（gǔ）权董事应具备的八（bā）大（dà）关键素质，构建由合（hé）作（zuò）沟通（tōng）、守规尽责、分析判断、战略决策（cè）等四大关键素质组（zǔ）成的通用能力素质（zhì）模型，以及由（yóu）财（cái）务分析、风控能力、投资能力、监察监（jiān）督（dū）等四大关键素质（zhì）组成的专业能力素（sù）质模型。在此基础上，坚（jiān）持“走出（chū）去（qù）”和“引进来”并举、专业知识和实操经验并（bìng）重、市场惯例和（hé）管理要求同（tóng）步，创新设计（jì）由理论学习和履职实践两个模块组成的股权董（dǒng）事履职能力提升培训课（kè）程体系。理论学习模块包（bāo）括战（zhàn）略发展、财务管理、风险（xiǎn）管（guǎn）控、投资并购、人事管理等专（zhuān）业（yè）类课程及公（gōng）司治理、国企改（gǎi）革等治理管控类课程；履职（zhí）实践（jiàn）模块包括行（háng）业（yè）产业前沿、公司制度（dù）等专项（xiàng）学习类（lèi）课程（chéng）及董事履（lǚ）职等经验交流类（lèi）课程。搭建股权（quán）董事研讨交流平台（tái）“董事汇”，通过不定期开展专题研（yán）讨、主题培训、内外（wài）部交流等方式（shì），组织股权董（dǒng）事与中央汇（huì）金公（gōng）司等集团外优秀同行进行（háng）“面对（duì）面”研（yán）讨（tǎo）和“近距（jù）离”沟通，紧紧围绕实操（cāo）问题交流从业心得（dé），达到借鉴经验、开阔视（shì）野、启发思路（lù）的预期效果，切实（shí）提升（shēng）股权董事（shì）履职能（néng）力。

       加强履职规范。在明确股（gǔ）权（quán）董事履职权责（zé）的基础上，探索贯（guàn）穿决策（cè）流程的“2+2+1”工作机制，进一步规范股权董事履职行（háng）权。建立决策前牵头（tóu）人沟通协调和股权董事工作例会2项机制，由专职（zhí）股（gǔ）权董事担任牵头人做好内部沟通工作，通过工作例会定期组织股权董事了解公司要求、交（jiāo）流履职体会、研（yán）究重（chóng）大问（wèn）题。完善决策中专职股权董事参会和调研（yán）2项机制，明确参会范围、调研报告数（shù）量和质（zhì）量等要（yào）求（qiú），促进专职股权董事及（jí）时深入了解企业情（qíng）况。健全决策后（hòu）的报（bào）告（gào）机制，明确（què）专项报告、调研（yán）报告（gào）、研（yán）究报告、述职报告的提交流程和具体要求，畅通汇报渠道，保障（zhàng）公司（sī）知情权。

       强（qiáng）化激（jī）励约（yuē）束。完善专职（zhí）股权董事考核指标，将专职股权董事履职任务（wù）细化为考核内容，拓展考核主（zhǔ）体，优化考核权重，突出业绩（jì）导向。考核主体包括（kuò）党组相关领导（权重为20%）、股权（quán）董（dǒng）事归口（kǒu）管理部门（权重（chóng）为15%）、人力资源部等5个其他相关部门（权重为15%）及任职子（zǐ）企业董事会成员（权重（chóng）为（wéi）30%）、监事会成员（权重为10%）、经营班子成（chéng）员（权重为10%）等。坚持容纠（jiū）并举（jǔ），设置容错机制，在严格责（zé）任追究的同时，明确从轻、减轻或免除处理（lǐ）的情形（xíng），为股权董（dǒng）事积（jī）极履职创造良（liáng）好环境。

突出系统（tǒng）联动（dòng） 强（qiáng）化股权董事履职保（bǎo）障

        规范议案管理。编（biān）制子（zǐ）企业董事（shì）会审议事（shì）项参（cān）考清单和议案文件模板（bǎn），推进子企业议案管理（lǐ）规范化。通过国有（yǒu）资（zī）本投资公司试点，大力推进“一（yī）企一策”分类授权，明确（què）母（mǔ）子公司权责（zé）边（biān）界。在此基础上，进一步规范（fàn）子企（qǐ）业董事会议案管理流程。将子企业董事会议案区分为重（chóng）大事项议案与一般事项议案，对于（yú）重大事（shì）项议案（即议案所涉事项需报总部决策），将专职股（gǔ）权董事嵌（qiàn）入公司（sī）OA审批流（liú）程。在确保重大事（shì）项公司决策（cè）权的同（tóng）时，保（bǎo）障专职股权董事在公司（sī）审批（pī）流程中发表独立（lì）意见，充（chōng）分调动专职股权董（dǒng）事履职积极性，专（zhuān）职股（gǔ）权董事按总（zǒng）部最（zuì）终决策意见参会表决。对于一般（bān）事（shì）项议（yì）案（即（jí）议案所涉（shè）事项授权（quán）子企业决（jué）策），则充分发挥专职股权（quán）董事的专业作用，由（yóu）其（qí）自主决策、自（zì）行负责，缩短决（jué）策链（liàn）条，提高决（jué）策（cè）效（xiào）率。

       加强支撑保障。做到“三个明确（què）”，即明（míng）确公司有关职能部门提供专（zhuān）业支撑的职责，为股权（quán）董事寻求专（zhuān）业支撑（chēng）提供路径（jìng），对需要股权董事在履职行权中贯彻落实的重要制度或重大专项行动，及时开展宣贯培训；明确公司、子企业对（duì）股权董事的信息共享范（fàn）围（wéi）、要求和具体流程等，并通过邮件、开通信（xìn）息系统账号等方式，与股权董事共享子企业经营管理等信息，全面保障股权董事知情权；明确子企业（yè）于每年（nián）一季度向股权（quán）董事提交本年度重要会议计（jì）划，协助专（zhuān）职股权董事制（zhì）订年度（dù）调研方案，指定专（zhuān）门部（bù）门及人员为股权董事履职提供服务（wù）保障，及时落（luò）实股权董事提出的工作（zuò）要求（qiú），做深、做细、做（zuò）实股权董事（shì）履职支撑保障工（gōng）作。

       便利（lì）履职行权。开发股权董事管理信息化（huà）系统（tǒng），包（bāo）含履职管理、培（péi）训管理、调研管理、报（bào）告管（guǎn）理、董事会参会管理及专业支（zhī）持（chí）等六大模块（kuài），全面覆盖股权董事履职、参会（huì）、培训、调研、报告、议案及（jí）专（zhuān）业支持（chí）等管理服务，实现履职信息（xī）及时更新、履职数（shù）据随（suí）时查看、履职事项线上办理，推进股权董（dǒng）事履职全流程信息化管理。为（wéi）方便股权董事、特（tè）别是新任职股权（quán）董（dǒng）事快速了解掌握公司（sī）管理（lǐ）要求，尽快进入（rù）履职状态，编制（zhì）了（le）《股权董事履职指南》，同时汇总（zǒng）整（zhěng）理了（le）股权董事履（lǚ）职（zhí）相（xiàng）关制度文（wén）件及辅助（zhù）材料，制作形成“股权董事履职工具盒”，方便股权董事随时参（cān）考（kǎo）使用（yòng），实现“一（yī）盒在手、履职不愁”，极大方便了股权董事有效开展工（gōng）作（zuò）。